证券公司对融资融券业务要实行（）管理。

试卷相关题目

• 1 账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核査。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.2

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• 2根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶 劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情 节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）证券市场禁入措施。

  A.3—5年

  B.5—10年

  C.10—15年

  D.终身

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• 3 证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（）。

  A.处以50万元以上500万元以下的罚款

  B.对直接负责的主管人员处以20万元以上200万元以下的罚款

  C.没收违法所得

  D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担刑事责任

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• 4 在融资融券业务中,证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（）规定 的格式申报强制平仓指令。

  A.证券公司

  B.证券公司和客户的约定

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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• 5 下列融资保证金比例的公式正确的是（）。

  A.融资保证金比例=保证金+(融资买入证券数量x买入价格)x100%

  B.融资保证金比例=保证金+(融券买入证券数量x买入价格)x100%

  C.融资保证金比例=保证金+(融券买入证券数量x卖出价格)x100%

  D.融资保证金比例=保证金+(融资买入证券数量x卖出价格)x100%

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• 6用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券 账户是（）。

  A.融券专用证券账户

  B.客户信用交易担保证券账户

  C.信用交易证券交收账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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• 7下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

  A.证券经纪商的中介性

  B.业务对象的广泛性

  C.客户资料的保密性

  D.证券数据的透明性

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• 8 客户融资买入证券的，应当以（）方式偿还向证券公司融入的资金。

  A.买券还券

  B.直接还券

  C.直接还款

  D.买券还款

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• 9（）可以作为并购重组支付手段。

  A.优先股

  B.普通股

  C.绩优股

  D.蓝筹股

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• 10 按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。

  A.合规风险

  B.管理风险

  C.技术风险

  D.信息风险

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