证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则,加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。I.独立 II.审慎 III.客观IV.公平

试卷相关题目

• 1 下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有（）。I.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益II.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺III.隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录IV.中国证监会、协会禁止的其他行为

  A.I、III

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、IV

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• 2 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。I.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量， 误导和干扰市场II.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 III.从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV .接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

  A.I、II、III

  B.III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3 证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有（）。I.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 II.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易III.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 IV.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买 卖证券

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相 关业务部门的管理人员II.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管 理人员III.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 IV.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

  A.I、II、III、IV

  B.I、II

  C.III、IV

  D.I、II、III

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• 5根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采 取保密措施。适当时点，以下列（）环节中的较早者为准。I.与客户签署保密协议 II.对项目立项III.进场开展工作 IV.实际获知项目敏感信息

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、III

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• 6证券从业人员拒绝证券业协会调查或者检査的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说 法正确的有（）。I.由协会责令改正 II.拒不改正的，给予纪律处分III.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3 —12个月，或吊销其执业证书的处罚 IV.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

  A.II、III、IV

  B.I、III

  C.I、II、III

  D.II、IV

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• 7证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（）， 应当报中国证监会核准。I.证券业从业资格考试办法 II.考试大纲III.执业证书管理办法 IV.执业行为准则

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8 证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，原聘用机构应当在情形发生后 10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。I.辞职 II.不为原聘用机构所聘用的III.变更聘用机构的 IV.与原聘用机构解除劳动合同的

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III

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• 9 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有（）。I.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开展证券业务 II.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训III.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 IV.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由 协会变更该人员执业注册登记

  A.I、III

  B.II、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 10取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格 自取得之日起满（）后自动失效。

  A.1年

  B.18个月

  C.2年

  D.3年

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