下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有（）。I.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开展证券业务 II.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训III.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 IV.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由 协会变更该人员执业注册登记

试卷相关题目

• 1 证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，原聘用机构应当在情形发生后 10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。I.辞职 II.不为原聘用机构所聘用的III.变更聘用机构的 IV.与原聘用机构解除劳动合同的

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III

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• 2证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（）， 应当报中国证监会核准。I.证券业从业资格考试办法 II.考试大纲III.执业证书管理办法 IV.执业行为准则

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3证券从业人员拒绝证券业协会调查或者检査的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说 法正确的有（）。I.由协会责令改正 II.拒不改正的，给予纪律处分III.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3 —12个月，或吊销其执业证书的处罚 IV.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

  A.II、III、IV

  B.I、III

  C.I、II、III

  D.II、IV

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• 4证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则,加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。I.独立 II.审慎 III.客观IV.公平

  A.II、III

  B.I、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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• 5 下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有（）。I.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益II.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺III.隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录IV.中国证监会、协会禁止的其他行为

  A.I、III

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、IV

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• 6取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格 自取得之日起满（）后自动失效。

  A.1年

  B.18个月

  C.2年

  D.3年

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• 7 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 8 从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

  A.辞职

  B.与原聘用机构解除劳动合同

  C.不为原聘用机构所聘用

  D.变更聘用机构

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• 9（）对保荐机构及其相关人员进行持续动态的跟踪管理，记录其业务资格、执业情况、 违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等。

  A.证监会

  B.银监会

  C.中国人民银行

  D.财政部

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• 10 参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考试规则，扰乱考场秩序的，（）年内不得 参加资格考试。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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