证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书， 明示其与所服务证券公司的（）。I.委托代理关系 II.代理期间 III.执业地域范围 IV.代瑄权限

试卷相关题目

• 1 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的II.配合查处违法行为有立功表现的III.受他人指使、胁迫有违法行为，并能主动交代违法行为的 IV.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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• 2 下列选项中,属于诚信信息中的公开信息的有（）。I.协会会员基本信息II.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 III.会员效力期限内受奖励次数 IV.从业人员效力期限内受奖励次数

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中 发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。I.弄虚作假 II.徇私舞弊III.故意刁难有关当事人 IV.不按规定履行报告义务

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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• 4 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。I.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 III.与客户分享投资收益、分担投资损失IV.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购 买金融产品的资金

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 5 保荐人的管理办法由（）规定。

  A.保监会

  B.银监会

  C.证监会

  D.中国人民银行

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• 6 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避 免利益冲突，不得损害客户合法权益。I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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• 7证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同、当事人情况介绍、 金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的 （）等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。I.信用风险 II.购买力风险 III.市场风险 IV.流动性风险

  A.I、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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• 8收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。I.责令改正、给予警告II.对收购人处以50万元以上500万元以下的罚款III.控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依 法承担赔偿责任IV.对直接负责的主管人员处以20万元以上200万元以下的罚款

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进 行稽核。I.会计师事务所 II.人民检察院 III.人民法院 IV.审计事务所

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10 证券公司年度合规报告的内容包括（）。I.证券经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况II.合规负责人履行职责情况III.合规管理有效性的评估及整改情况IV.违法违规行为的发行及整改情况

  A.II、IV

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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