中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进 行稽核。I.会计师事务所 II.人民检察院 III.人民法院 IV.审计事务所

试卷相关题目

• 1收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。I.责令改正、给予警告II.对收购人处以50万元以上500万元以下的罚款III.控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依 法承担赔偿责任IV.对直接负责的主管人员处以20万元以上200万元以下的罚款

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同、当事人情况介绍、 金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的 （）等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。I.信用风险 II.购买力风险 III.市场风险 IV.流动性风险

  A.I、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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• 3 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避 免利益冲突，不得损害客户合法权益。I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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• 4证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书， 明示其与所服务证券公司的（）。I.委托代理关系 II.代理期间 III.执业地域范围 IV.代瑄权限

  A.I、II

  B.I、II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.III、IV

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• 5 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的II.配合查处违法行为有立功表现的III.受他人指使、胁迫有违法行为，并能主动交代违法行为的 IV.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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• 6 证券公司年度合规报告的内容包括（）。I.证券经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况II.合规负责人履行职责情况III.合规管理有效性的评估及整改情况IV.违法违规行为的发行及整改情况

  A.II、IV

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 甲、乙、丙、丁为中国证券业协会注册的证券分析师，下列说法中，正确的有（）。I.甲应当具有大学本科以上学历 II.乙可以在发布的证券研究报上署名III.丙应当具有2年以上的证券从业经历 IV. 丁应当具有证券投资顾问资格

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

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• 8下列关于客户身份识别制度的说法中，正确的有（）。I.金融机构应当严格履行客户识别义务，不得通过第三方识别客户身份 II.金融机构在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或其他身 份证明文件III.与客户建立人身保险，受益人不是客户本人，但由于受益人非保险费用缴纳方，金融机 构可以自由选择是否对受益人的身份证件或其他身份证明文件进行核查IV.由代理人办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或其他身份证明文件进行核对并登记

  A.II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.II、IV

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• 9证券公司应建立投资银行项目管理制度，并加强管理的环节包括（）。I.承揽立项II.尽职调查III.文件制作IV.改制辅导

  A.II、IV

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10证券投资咨询人员可以分为（）。I.专业证券投资咨询机构的咨询人员II.证券经营机构研究部门的咨询人员III.取得证券业从业资格证的人员IV.证券公司负责人

  A.I、II

  B.I、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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