根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中 发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。I.弄虚作假 II.徇私舞弊III.故意刁难有关当事人 IV.不按规定履行报告义务

试卷相关题目

• 1 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。I.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 III.与客户分享投资收益、分担投资损失IV.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购 买金融产品的资金

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 2 保荐人的管理办法由（）规定。

  A.保监会

  B.银监会

  C.证监会

  D.中国人民银行

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• 3有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力应 为（）年。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 4下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。

  A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

  B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务

  C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

  D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

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• 5 下列选项中，说法不正确的是（）。

  A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工 或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的

  B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

  C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一 定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不 超过80%

  D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

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• 6 下列选项中,属于诚信信息中的公开信息的有（）。I.协会会员基本信息II.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 III.会员效力期限内受奖励次数 IV.从业人员效力期限内受奖励次数

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的II.配合查处违法行为有立功表现的III.受他人指使、胁迫有违法行为，并能主动交代违法行为的 IV.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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• 8证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书， 明示其与所服务证券公司的（）。I.委托代理关系 II.代理期间 III.执业地域范围 IV.代瑄权限

  A.I、II

  B.I、II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.III、IV

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• 9 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避 免利益冲突，不得损害客户合法权益。I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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• 10证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同、当事人情况介绍、 金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的 （）等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。I.信用风险 II.购买力风险 III.市场风险 IV.流动性风险

  A.I、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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