证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）》I.财务状况 II.内部控制制度III.合规制度 IV.人力资源状况

试卷相关题目

• 1下列选项中，属于股东会职权的有（）。I.决定公司的经营计划和投资方案 II.选举和更换全部董事III.审议批准董事会的报告 IV.对发行公司债券作出决议

  A.III、IV

  B.II、III

  C.I、IV

  D.II、IV

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• 2下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。I.制定有关期货市场监督管理的规章II.对品种的上市进行监督管理III.监督检查期货交易的信息公开情况IV.对期货业协会的活动进行指导和监督

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 3下列各项中，受到公司章程约束的有（）。I.股东 II.公司III.董事IV.监事

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 下列选项中，属于股东权利的有（）。I.查阅公司章程II.查阅股东会会议记录III.查阅公司会计账簿IV.查阅监事会会议决议

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、IV

  D.II、III、IV

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• 5 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查II.独立董事可担任合规负责人III.合规负责人由股东大会决定聘任IV.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

  A.I、IV

  B.I、II

  C.I、III

  D.III、IV

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• 6 下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有（）。I.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时 II.公司未弥补的亏损达实收股本总额的i/3时III.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时 IV.监事提议召开时

  A.I、II、III

  B.I、IV

  C.II、III、IV

  D.III、IV

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• 7 下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。I.股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人II.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得 低于1/3III.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生IV.监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举 产生

  A.I、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8 下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（）。I.拥有表决权20%的股东 II.设立监事会的监事III.2/3的董事 IV.1/3的董事

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 9基金托管人应当履行的职责有（）。I.安全保管基金财产II .对所托管的不同基金财产分别设置账户 III.持有基金管理人的股份IV.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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• 10下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（）。I.股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名II.股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人III.股份有限公司董事会成员中必须有公司职工代表IV.董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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