下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查II.独立董事可担任合规负责人III.合规负责人由股东大会决定聘任IV.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

试卷相关题目

• 1 下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。I.由董事会过半数选举产生 II.由股东大会表决权2/3以上通过决定III.由公司章程规定 IV.由董事会主席决定

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、IV

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• 2下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。I.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额II.可以采取发起设立或者募集设立的方式III.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份IV .发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3 下列选项中，属于股东权利的有（）。I.查阅公司章程II.查阅股东会会议记录III.查阅公司会计账簿IV.查阅监事会会议决议

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、IV

  D.II、III、IV

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• 4下列各项中，受到公司章程约束的有（）。I.股东 II.公司III.董事IV.监事

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。I.制定有关期货市场监督管理的规章II.对品种的上市进行监督管理III.监督检查期货交易的信息公开情况IV.对期货业协会的活动进行指导和监督

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 6下列选项中，属于股东会职权的有（）。I.决定公司的经营计划和投资方案 II.选举和更换全部董事III.审议批准董事会的报告 IV.对发行公司债券作出决议

  A.III、IV

  B.II、III

  C.I、IV

  D.II、IV

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• 7 证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）》I.财务状况 II.内部控制制度III.合规制度 IV.人力资源状况

  A.II.III

  B.I、II、III、IV

  C.II、IV

  D.I、IV

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