合规负责人为证券公司髙级管理人员，由（）决定聘任,并应当经国务院证券监督管 理机构认可。

试卷相关题目

• 1 证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内,报送月度报告。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 2 对要求审査董事、监事任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起（） 个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

  A.7

  B.10

  C.20

  D.30

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• 3 下列人员中，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（）。

  A.曱因抢劲罪判处3年有期徒刑，刑罚执行完毕已经5年

  B.乙公司净资产占实收资本的35%

  C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

  D.丁公司负债达到净资产的55%

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• 4证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应 按（）寄送客户。

  A.周

  B.月

  C.季度

  D.年

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• 5 下列选项中,不属于能源期货的是（）。

  A.棕榈油

  B.燃料油

  C.汽油

  D.原油

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• 6 证券登记结算机构的职能不包括（）。

  A.证券账户、结算账户的设立和管理

  B.证券持有人名册登记及权益登记

  C.对证券交易活动进行管理

  D.受发行人委托派发证券权益

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• 7 《证券公司风险处置条例》属于（）层级的规定。

  A.法律

  B.行政法规

  C.部门规章

  D.规范性文件

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• 8自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。

  A.30

  B.45

  C.60

  D.90

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• 9 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供 股东查阅。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 10根据《证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

  A.35%

  B.50%

  C.75%

  D.90%

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