证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应 按（）寄送客户。

试卷相关题目

• 1 下列选项中,不属于能源期货的是（）。

  A.棕榈油

  B.燃料油

  C.汽油

  D.原油

  开始考试点击查看答案
• 2 下列不属于基金管理人义务的是（）。

  A.负责基金投资于证券的清算交割

  B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

  C.保存基金的会计账册，记录15年以上

  D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

  开始考试点击查看答案
• 3 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国 务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告,并予以公告。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 4 上市公司公开发行新股，应当符合经国务院批准的（）机构规定的条件。

  A.国务院证券监督管理

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.证券公司

  开始考试点击查看答案
• 5人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东， 其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行 使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  开始考试点击查看答案
• 6 下列人员中，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（）。

  A.曱因抢劲罪判处3年有期徒刑，刑罚执行完毕已经5年

  B.乙公司净资产占实收资本的35%

  C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

  D.丁公司负债达到净资产的55%

  开始考试点击查看答案
• 7 对要求审査董事、监事任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起（） 个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

  A.7

  B.10

  C.20

  D.30

  开始考试点击查看答案
• 8 证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内,报送月度报告。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  开始考试点击查看答案
• 9 合规负责人为证券公司髙级管理人员，由（）决定聘任,并应当经国务院证券监督管 理机构认可。

  A.董事会

  B.监事会

  C.董事会执行委员会

  D.股东大会

  开始考试点击查看答案
• 10 证券登记结算机构的职能不包括（）。

  A.证券账户、结算账户的设立和管理

  B.证券持有人名册登记及权益登记

  C.对证券交易活动进行管理

  D.受发行人委托派发证券权益

  开始考试点击查看答案