下列人员中，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（）。

试卷相关题目

• 1证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应 按（）寄送客户。

  A.周

  B.月

  C.季度

  D.年

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• 2 下列选项中,不属于能源期货的是（）。

  A.棕榈油

  B.燃料油

  C.汽油

  D.原油

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• 3 下列不属于基金管理人义务的是（）。

  A.负责基金投资于证券的清算交割

  B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

  C.保存基金的会计账册，记录15年以上

  D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

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• 4 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国 务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告,并予以公告。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 5 上市公司公开发行新股，应当符合经国务院批准的（）机构规定的条件。

  A.国务院证券监督管理

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.证券公司

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• 6 对要求审査董事、监事任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起（） 个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

  A.7

  B.10

  C.20

  D.30

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• 7 证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内,报送月度报告。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 8 合规负责人为证券公司髙级管理人员，由（）决定聘任,并应当经国务院证券监督管 理机构认可。

  A.董事会

  B.监事会

  C.董事会执行委员会

  D.股东大会

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• 9 证券登记结算机构的职能不包括（）。

  A.证券账户、结算账户的设立和管理

  B.证券持有人名册登记及权益登记

  C.对证券交易活动进行管理

  D.受发行人委托派发证券权益

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• 10 《证券公司风险处置条例》属于（）层级的规定。

  A.法律

  B.行政法规

  C.部门规章

  D.规范性文件

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