下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文 件的是（）。

试卷相关题目

• 1 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（）的罚款。

  A.10万元以上50万元以下

  B.20万元以上50万元以下

  C.30万元以上100万元以下

  D.10万元以上100万元以下

  开始考试点击查看答案
• 2甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公 司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（）。

  A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会

  B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会

  C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定

  D.该公司可以不召开临时股东大会

  开始考试点击查看答案
• 3 公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。

  A.所抽逃出资金额5%以上10%以下

  B.所抽逃出资金额10%以上15%以下

  C.所抽逃出资金额5%以上15%以下

  D.所抽逃出资金额1%以上15%以下

  开始考试点击查看答案
• 4 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。公司法定公积 金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。

  A.50；10%

  B.30%；10%

  C.10%；50%

  D.10%；30%

  开始考试点击查看答案
• 5 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.2

  开始考试点击查看答案
• 6 下列关于监事会会议的说法中.正确的是（）。

  A.每年至少召开2次会议

  B.应当于每年下半年召开会议

  C.应当于股东大会结束后召开会议

  D.监事可以提议召开临时监事会会议

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定 买卖数量或者买卖价格。违反规定的，责令改正,给予警告，没收违法所得,并处以违法所得 （）的罚款。

  A.1倍以上10倍以下

  B.2倍以上5倍以下

  C.3倍以上10倍以下

  D.5倍以上10倍以下

  开始考试点击查看答案
• 8 有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。

  A.由全体监事过半数选举产生

  B.由全体监事1/3以上人数选举产生

  C.由全体监事2/3以上人数选举产生

  D.由股东大会任命

  开始考试点击查看答案
• 9虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以 虚报注册资本金额（）的罚款。

  A.10%以上15%以下

  B.5%以上15%以下

  C.1万元以上3万元以下

  D.5万元以上50万元以下

  开始考试点击查看答案
• 10 股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（）。

  A.1/2

  B.1/4

  C.1/3

  D.2/3

  开始考试点击查看答案