证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（）的罚款。

试卷相关题目

• 1甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公 司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（）。

  A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会

  B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会

  C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定

  D.该公司可以不召开临时股东大会

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• 2 公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。

  A.所抽逃出资金额5%以上10%以下

  B.所抽逃出资金额10%以上15%以下

  C.所抽逃出资金额5%以上15%以下

  D.所抽逃出资金额1%以上15%以下

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• 3 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。公司法定公积 金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。

  A.50；10%

  B.30%；10%

  C.10%；50%

  D.10%；30%

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• 4 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.2

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• 5《删法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量 的，给予的处罚是（）。

  A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10 年以下有期徒刑，并处罚金

  B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

  C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

  D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

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• 6下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文 件的是（）。

  A.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

  B.银行开具的信用证明

  C.硕士学位证

  D.个人简历

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• 7 下列关于监事会会议的说法中.正确的是（）。

  A.每年至少召开2次会议

  B.应当于每年下半年召开会议

  C.应当于股东大会结束后召开会议

  D.监事可以提议召开临时监事会会议

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• 8证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定 买卖数量或者买卖价格。违反规定的，责令改正,给予警告，没收违法所得,并处以违法所得 （）的罚款。

  A.1倍以上10倍以下

  B.2倍以上5倍以下

  C.3倍以上10倍以下

  D.5倍以上10倍以下

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• 9 有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。

  A.由全体监事过半数选举产生

  B.由全体监事1/3以上人数选举产生

  C.由全体监事2/3以上人数选举产生

  D.由股东大会任命

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• 10虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以 虚报注册资本金额（）的罚款。

  A.10%以上15%以下

  B.5%以上15%以下

  C.1万元以上3万元以下

  D.5万元以上50万元以下

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