证券公司应当建立信息査询制度，保证客户能够査询其（）。I.委托记录 II.交易记录 III.账户信息IV.购买产品有关重要信息

试卷相关题目

• 1 申请设立期货公司应具备的条件（）。I.符合《中华人民共和国公司法》的规定II.有符合法律、行政法规规定的公司章程III.注册资本最低限额为人民币5000万元IV.从业人员具有期货从业资格

  A.III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 2 期货交易的基本特征包括（）。I.合约标准化 II.交易经纪化III.保证金制度 IV.交割定点化

  A.III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 3开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。I.存续期限不同 II.规模可变性不同III.可赎回性不同 IV.市场主体不同

  A.III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 4 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。 I.责令改正II.给予警告III.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款 IV .撤销任职资格或者证券从业资格

  A.III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 5 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。I.国家工作人员 II.证券交易所从业人员III.证券业协会工作人员 IV.新闻传播媒介从业人员

  A.III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 6国务院证券监督管理机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检査时,有权采取的措施包括（）。I.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明II.进入证券公司的营业场所检查III.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料IV.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

  A.I、II、III、IV

  B.I、II

  C.III、IV

  D.II、III、IV

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• 7下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有（）。I.挪用公司资金II.将公司资金以其个人名义开立账户存储III.擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保 IV.为他人经营与所任职公司同类的业务

  A.I、II、III

  B.I、II

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 8下列选项中,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可 以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施的有（）。I.证券发行人的董事、监事、高级管理人员 II.证券公司的股东、实际控制人或者股东 III.证券公司的董事、监事、高级管理人员及工作人员 IV.执法单位及相关自律组织的工作人员

  A.I、II、III、IV

  B.I、II

  C.III、IV

  D.II、III、IV

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• 9 下列关于股份有限公司股票发行的说法中，正确的有（）。I.股票发行价格可以按票面金额，也可以高于或低于票面金额II.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式III.发起人的股票，应当标明发起人股票字样IV.公司发行的股票，是记名股票

  A.III、IV

  B.II、III

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

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• 10 股份有限公司发行新股时，股东大会应当做出决议的事项包括（）。I.新股种类及数额II.新股发行价格III.新股发行的起止日期IV.向原有股东发行新股的种类及数额

  A.II、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II

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