虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。I.国家工作人员 II.证券交易所从业人员III.证券业协会工作人员 IV.新闻传播媒介从业人员

试卷相关题目

• 1 招股说明书应当附有发起人制订的公司章程,并载明（）。I.募集资金的用途 II.发起人认购的股份数III. 无记名股票的发行总数 IV.认股人的权利、义务

  A.III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 2根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账 户,应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。I.收入状况 II.职业状况III.申报的姓名或者名称 IV.身份的真实性

  A.III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 3为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国〈溯货交易管理条例》规定，期货交易所应建 立健全下列哪些风险管理制度（）。I.保证金制度 II.当日无负债结算制度III.涨跌停板制度 IV.风险准备金制度

  A.III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II

  D.II、III、IV

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• 4 期货交易的基本特征包括（）。I.合约标准化 II.场所固定化 III.结算统一化 IV.商品特殊化

  A.III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 5封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为（）年I.5 II.10  III.15 IV.20

  A.III、IV

  B.II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 6 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。 I.责令改正II.给予警告III.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款 IV .撤销任职资格或者证券从业资格

  A.III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 7开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。I.存续期限不同 II.规模可变性不同III.可赎回性不同 IV.市场主体不同

  A.III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 8 期货交易的基本特征包括（）。I.合约标准化 II.交易经纪化III.保证金制度 IV.交割定点化

  A.III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 9 申请设立期货公司应具备的条件（）。I.符合《中华人民共和国公司法》的规定II.有符合法律、行政法规规定的公司章程III.注册资本最低限额为人民币5000万元IV.从业人员具有期货从业资格

  A.III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 10 证券公司应当建立信息査询制度，保证客户能够査询其（）。I.委托记录 II.交易记录 III.账户信息IV.购买产品有关重要信息

  A.III、IV

  B.I、II

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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