整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施（）。I.停止批准新业务II.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率III.限制分配红利IV.限制业务活动

试卷相关题目

• 1 下列各项属于《证券法》总则内容的有（）。I.立法的宗旨、适用范围II.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则III.证券业与其他金融业的分业经营与管理IV.证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（）。I.公开发行证券的条件和程序II.公开发行股票的条件 III.证券发行的信息披露IV.证券承销的期限

  A.I、IV

  B.II.III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 32020年3月1日起施行的新修订的《证券法》，主要修订的内容包括（）。I.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 II.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险III.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度 IV.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进 行了修订

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 证券交易内幕信息的知情人包括（）。I.发行人的高级管理人员II.持有公司5%以上股份的股东III.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 IV.证券监督管理机构工作人员

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5 有下列（）情形的，公司可以收购本公司股份。I.增加公司注册资本 II.与持有本公司股份的其他公司合并III.将股份奖励给本公司职工 IV.股东要求公司收购其股份

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 6 中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有（）。I.公司财务会计报告和经营情况 II.涉及公司的重大诉讼事项III.已发行的股票变动情况 IV.提交股东大会审议的重要事项

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书,出资证明书应当载明的有（）I.公司名称 II.公司地址 III.公司规模IV.公司成立日期

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括（）。I.股票获准在证券交易所交易的日期II.持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额III.公司的实际控制人IV.董事的姓名

  A.I、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9 下列说法正确的有（）。I.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌II.交易所对上市证券实行挂牌交易III.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易 IV.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II

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• 10 证券、期货市场诚信建设工作包括（）。I.基本形成诚信制度规范体系II.推进了诚信数据平台建设III.始终保持违规惩成高压态势IV.不断提高证券、期货市场参与人员的綜合素质

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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