证券交易内幕信息的知情人包括（）。I.发行人的高级管理人员II.持有公司5%以上股份的股东III.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 IV.证券监督管理机构工作人员

试卷相关题目

• 1 有下列（）情形的，公司可以收购本公司股份。I.增加公司注册资本 II.与持有本公司股份的其他公司合并III.将股份奖励给本公司职工 IV.股东要求公司收购其股份

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 2 根据《公司法》，下列说法中，错误的是（）。

  A.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

  B.高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程 限定的其他人员

  C.关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间 接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

  D.实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支 配公司行为的人

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• 3 下列关于证券承销的说法中，错误的是（）

  A.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还 给发行人的承销方式

  B.证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留

  C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

  D.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售 后剩余证券全部自行购入的承销方式

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• 4 根据《证券法》的规定，下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

  A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构的工作人员

  B.持有上市公司3%股份的股东

  C.发行人的监事

  D.因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易所的有关人员

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• 5 下列关于公司实际控制人的说法中，错误的是（）。

  A.公司实际控制人就是公司的控股股东

  B.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

  C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

  D.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

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• 62020年3月1日起施行的新修订的《证券法》，主要修订的内容包括（）。I.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 II.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险III.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度 IV.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进 行了修订

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（）。I.公开发行证券的条件和程序II.公开发行股票的条件 III.证券发行的信息披露IV.证券承销的期限

  A.I、IV

  B.II.III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8 下列各项属于《证券法》总则内容的有（）。I.立法的宗旨、适用范围II.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则III.证券业与其他金融业的分业经营与管理IV.证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9 整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施（）。I.停止批准新业务II.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率III.限制分配红利IV.限制业务活动

  A.I、II

  B.I、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10 中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有（）。I.公司财务会计报告和经营情况 II.涉及公司的重大诉讼事项III.已发行的股票变动情况 IV.提交股东大会审议的重要事项

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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