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对于客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3 年。()

发布时间:2021-10-28

A.正确

B.错误

试卷相关题目

  • 1受益所有权的提出,目的在于确认金融业务中所涉及财产的真实所有权,或者说是支配权。( )

    A.正确

    B.错误

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  • 2金融监督管理机构是预防洗钱的第一道防线。( )

    A.正确

    B.错误

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  • 3当前,洗钱活动比较简单,规模较小,危害性仅限于部分国家和地区,反洗钱主要是各国单独行动。( )

    A.正确

    B.错误

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  • 4监管规则的出台要充分征求银行的意见,与此同时,银行要争取话语权,提出自己的意见和需求。( )

    A.正确

    B.错误

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  • 5商业银行董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解 决。()

    A.正确

    B.错误

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  • 6大额交易和可疑交易报告是反洗钱制度的核心。( )

    A.正确

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  • 7内部审计是指对本单位及所属单位财政财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实 施独立、客观的监督、评价和建议,以促进单位完善治理、实现目标的活动。()

    A.正确

    B.错误

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  • 8审计分为国家审计、民间审计和事务所审计三类。( )

    A.正确

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  • 9商业银行内部审计工作应独立于业务经营。( )

    A.正确

    B.错误

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  • 10银行可以委托外部审计机构同时为其提供咨询和审计服务。( )

    A.正确

    B.错误

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