《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构应当从（ ）方面做好从业人员行为管理o

试卷相关题目

• 1内部控制措施是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。商业银行的内部控制措施包括（ ）。

  A.信息系统控制

  B.岗位制约

  C.授权控制

  D.内控控制制度

  E.外包管理

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• 2下列关于商业银行内部控制治理的说法正确的有（ ）。

  A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系

  B.监事会负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法

  C.监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

  D.监事会负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

  E.高级管理层负责执行董事会决策

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• 3商业银行内部控制保障措施主要包括（ ）。

  A.信息记录

  B.信息安全管理

  C.信息沟通

  D.业务连续性管理

  E.人力资源政策

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• 4商业银行内部控制的目标包括（ ）。

  A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行

  B.保证商业银行最大化利润的实现

  C.保证商业银行发展战略和经营目标的实现

  D.保证商业银行风险管理的有效性

  E.保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整 和及时

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• 5《内部控制——整体框架》中提出的构成内部控制的要素包括（）。

  A.控制环境

  B.风险评估

  C.控制活动

  D.信息与沟通

  E.内部监督

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• 6银行业金融机构应将本机构人员所受（ )等惩戒措施信息向监管机构报告。

  A.刑事处罚

  B.行政处罚

  C.党纪处分

  D.内部处分

  E.财产处分

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• 7合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ ）的风险。

  A.法律制裁

  B.监管处罚

  C.交易对手违约

  D.重大财务损失

  E.声誉损失

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• 8合规管理的基本机制包括（ ）。

  A.合规绩效考核机制

  B.合规问责机制

  C.诚信举报机制

  D.合规培训和教育制度

  E.合理的薪酬机制

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• 9合规文化的特点有（ ）。

  A.合规文化的核心是法律意识

  B.合规文化要提髙全体员工的合规意识

  C.合规文化体现了价值取向

  D.合规文化必须通过制度传达

  E.合规文化是银行的自身需求

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• 10《商业银行合规风险管理指引》规定，合规是商业银行所有员工的共同责任，其中，应确立的合规理念包括（ ）。

  A.合规从高层做起

  B.主动合规

  C.合规人人有责

  D.合规创造价值

  E.有效互动

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