证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过(  )，不得担任该上市公司的独立财务顾问。

试卷相关题目

• 1持续督导工作结束后，保荐机构应在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作曰内报送保荐总结报告书。

  A.20

  B.15

  C.5

  D.10

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• 2证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在( )解除之日起（ ）个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

  A.劳动合同；10

  B.劳动合同；15

  C.委托代理协议；10

  D.委托代理办议；15

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• 3王某是证券公司营业部信息技术负责人，下列关于其从事工作的说法中，正确的 是（ ）。

  A.王某可以兼任营业部行政管理工作

  B.王某可以从事客户营销开拓工作

  C.王某可以兼任营业部合规员

  D.王某可以从事客户账户开户工作

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• 4证券公司开展经纪业务时，涉及限制客户资产转移的业务操作，应当（ ）。

  A.由经办人员直接操作

  B.事先审批，事后复核

  C.事先操作，事后备案

  D.经办人员直接操作，复核人员进行复核

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• 5根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁人或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（ ）。

  A.注销登记

  B.中止登记

  C.联合惩戒

  D.终生追责

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• 6下列关于证券业从业人员执业行为规范的说法中，错误的是（ ）。

  A.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

  B.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

  C.从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向中国证券业协会报告

  D.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

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• 7下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。

  A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

  B.不得提供虚假、误导性信息

  C.不得采取不正当竞争手段开展业务

  D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

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• 8下列关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。

  A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

  B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应当留痕

  C.非常规性业务操作应当事先审批

  D.涉及限制客户资产转移的业务操作的审批和复核均应留痕

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• 9下列属于证券经纪人不能从事的活动的是（ ）。

  A.向客户介绍交易、资金存取业务

  B.给客户提供证券投资信息

  C.向客户介绍证券交易自律规则

  D.替客户认购、交易证券

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• 10下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法中，正确的是（ )。

  A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作曰志

  B.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作

  C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份

  D.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任

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