王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该（ ）。

试卷相关题目

• 1下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（ ）。

  A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割 系统

  B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控 等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中核算、监督等核心业务岗位人员应当具备3年以上托管业务从业经验

  C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

  D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合法律、行政法规以 及中国证监会规定的其他条件

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• 2根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，另类投资子公司应当指定高级管理人 员担任合规及风险管理负责人，该合规及风险管理负责人由（ ）。

  A.另类投资子公司执行董亊推荐

  B.证券公司推荐

  C.证券公司聘任

  D.另类投资子公司总经理推荐

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• 3下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法中，错误的是（ ）。

  A.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露

  B.涉及客户隐私的信息不得公开披露

  C.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会 认可的其他平台披露私募产品相关信息

  D.信息披露包括公开披露和向特定对象披露

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• 4全国股份转让系统是经（ ）批准设立的全国性证券交易场所。

  A.证券业协会

  B.中国人民银行

  C.中国证监会

  D.国务院

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• 5资产支持专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起10个工作日 内，（）。

  A.将扣除发行费用后的认购资金退还投资者

  B.将认购资金全额退还投资者

  C.将认购资金，并加算银行同期活期存款利息退还投资者

  D.将认购资金，并加算银行同期定期存款利息退还投资者

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• 6下列关于“深港通”的说法中，错误的是（ ）。

  A.深股通股票包括市值60亿港币及以上的深证中小创新指数的成分股

  B.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+ H股公司股票

  C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数的成分股

  D.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分

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• 7关于“沪伦通”，下列说法错误的是（    ）。

  A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两 地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易

  B.沪伦通包括南、北两个业务方向

  C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表 中国境内基础证券权益的证券

  D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的 模式

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• 8下列属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。

  A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题， 不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证

  B.经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容 或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

  C.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市 公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

  D.经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的 数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

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• 9下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。

  A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

  B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意 出具此专业意见

  C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人彼 露的文件内容不存在实质性差异

  D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

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• 10上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

  A.90%

  B.80%

  C.60%

  D.50%

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