全国股份转让系统是经（ ）批准设立的全国性证券交易场所。

试卷相关题目

• 1资产支持专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起10个工作日 内，（）。

  A.将扣除发行费用后的认购资金退还投资者

  B.将认购资金全额退还投资者

  C.将认购资金，并加算银行同期活期存款利息退还投资者

  D.将认购资金，并加算银行同期定期存款利息退还投资者

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• 2专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结灯有限责任公司、具有（ ）资格的证券公司或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

  A.经纪业务

  B.登记业务

  C.托管业务

  D.销售业务

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• 3分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（ ）。

  A.1 ： 1

  B.2： 1

  C.3： 1

  D.4： 1

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• 4证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（ ）个工作日告知投资者和托管人。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 5证券期货经营机构从事私葬资产管理业务，需具备符合条件的高级管理人员和 ( )名以上投资经理。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 6下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法中，错误的是（ ）。

  A.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露

  B.涉及客户隐私的信息不得公开披露

  C.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会 认可的其他平台披露私募产品相关信息

  D.信息披露包括公开披露和向特定对象披露

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• 7根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，另类投资子公司应当指定高级管理人 员担任合规及风险管理负责人，该合规及风险管理负责人由（ ）。

  A.另类投资子公司执行董亊推荐

  B.证券公司推荐

  C.证券公司聘任

  D.另类投资子公司总经理推荐

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• 8下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（ ）。

  A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割 系统

  B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控 等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中核算、监督等核心业务岗位人员应当具备3年以上托管业务从业经验

  C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

  D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合法律、行政法规以 及中国证监会规定的其他条件

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• 9王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该（ ）。

  A.代她购买

  B.根据实际情况变通少买

  C.如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买

  D.不接受她的委托

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• 10下列关于“深港通”的说法中，错误的是（ ）。

  A.深股通股票包括市值60亿港币及以上的深证中小创新指数的成分股

  B.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+ H股公司股票

  C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数的成分股

  D.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分

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