下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是( )。
A.私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员,具有5年 以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人
B.私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人 员不得少于2人
C.私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无 不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分,且不存在因 涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形
D.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
试卷相关题目
- 1证券公司设立另类子公司需要满足的要求之一是,最近( )内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。
A.1个月
B.—季度
C.半年
D.1年
开始考试点击查看答案 - 2根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,下列关于另类投资子公司业务范围的 说法中,正确的是( )。
A.上市公司并购重组业务
B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务
C.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务
D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务
开始考试点击查看答案 - 3下列关于证券公司是否可以代理客户进行期货交易的说法中,正确的是( )。
A.可以代理客户进行期货交易
B.可以代理客户进行期货交易,但需要经期货交易所批准
C.不可以代理客户进行期货交易
D.可以代理客户进行期货交易,但需要经中国证监会批准
开始考试点击查看答案 - 4证券公司应于每月结束后( )个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。
A.7
B.5
C.10
D.15
开始考试点击查看答案 - 5主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料, 保存期限不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
开始考试点击查看答案 - 6根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》和《证券公司金融衍生品备案指引 (试行)》,关于证券公司从事金融衍生品交易,下列说法错误的是( )。
A.金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇 率、指数、期货等标的物的金融协议,以及其中一种或多种产品的组合
B.取得柜台交易业务资格的证券公司可以开展衍生品交易业务,但应在开展衍生 品交易业务前向协会提交备案材料
C.衍生品交易指证券公司在集中交易场所以内,根据与交易对手方达成的协议,与 交易对手方直接开展的交易
D.金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大 事件的,证券公司应立即采取有效措施,并于重大事件发生后2个工作日内向市 场监测中心提交报告
开始考试点击查看答案 - 7关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务,下列说法错误的是( )。
A.建立健全隔离制度
B.建立健全相关合规管理制度
C.防范可能存在的内幕交易和利益冲突
D.明确外部职责分工
开始考试点击查看答案 - 8甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。下列说法中,正确的是( )。
A.甲公司接受乙客户的委托,以自己的资金进行证券买卖
B.甲公司接受乙客户的委托,与乙公司共享证券买卖收益
C.甲公司认为乙客户的指令不合理,所以根据自己的分析进行交易
D.甲公司向乙客户提供服务,以收取佣金作为报酬
开始考试点击查看答案 - 9下列说法错误的是( )。
A.证券公司在受理客户开户申请时,应当要求客户出具真实有效的身份证明文件, 并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时,应当要求代理人出 具真实有效的身份证明文件及授权委托文件,并采取必要措施对代理人身份的 真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的,应提供经公证的 授权委托文件
C.客户委托他人代理开户的,证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行 投资者教育
D.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在60日内完成回访
开始考试点击查看答案 - 10通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股,且不超 过( )。
A.5万股
B.10万股
C.15万股
D.20万股
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