关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务，下列说法错误的是（ ）。

试卷相关题目

• 1根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》和《证券公司金融衍生品备案指引 (试行）》，关于证券公司从事金融衍生品交易，下列说法错误的是（ ）。

  A.金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇 率、指数、期货等标的物的金融协议，以及其中一种或多种产品的组合

  B.取得柜台交易业务资格的证券公司可以开展衍生品交易业务，但应在开展衍生 品交易业务前向协会提交备案材料

  C.衍生品交易指证券公司在集中交易场所以内，根据与交易对手方达成的协议，与 交易对手方直接开展的交易

  D.金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大 事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向市 场监测中心提交报告

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• 2下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（ ）。

  A.私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年 以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人

  B.私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人 员不得少于2人

  C.私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无 不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因 涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形

  D.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

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• 3证券公司设立另类子公司需要满足的要求之一是，最近（ ）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

  A.1个月

  B.—季度

  C.半年

  D.1年

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• 4根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司业务范围的 说法中，正确的是（ ）。

  A.上市公司并购重组业务

  B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务

  C.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务

  D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务

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• 5下列关于证券公司是否可以代理客户进行期货交易的说法中，正确的是（ ）。

  A.可以代理客户进行期货交易

  B.可以代理客户进行期货交易，但需要经期货交易所批准

  C.不可以代理客户进行期货交易

  D.可以代理客户进行期货交易，但需要经中国证监会批准

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• 6甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（ ）。

  A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

  B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

  C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

  D.甲公司向乙客户提供服务，以收取佣金作为报酬

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• 7下列说法错误的是（ ）。

  A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件， 并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

  B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出 具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的 真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的 授权委托文件

  C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行 投资者教育

  D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

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• 8通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超 过（ ）。

  A.5万股

  B.10万股

  C.15万股

  D.20万股

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• 9下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。

  A.有500万元人民币以上的注册资本

  B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

  C.有健全的内部管理制度

  D.具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件

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• 10证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务时，应当告知客户的下列信息中，错误的是（ ）。

  A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

  B.证券投资顾问的姓名及其登记编码

  C.证券投资顾问服务的内容和方式

  D.投资决策与客户共同作出

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