主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料， 保存期限不得少于（ ）年。

试卷相关题目

• 1应当对证券期货经营机构资产管理计划交易行为进行监控的机构不包括（ ）。

  A.期货交易所

  B.证券交易场所

  C.中国期货市场监控中心

  D.中国证券业协会

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• 2专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券投资价值或价格产生实质影响的重大事件及时向投资者披露，并（ ）。

  A.向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证 监会派出机构

  B.向中国基金业协会、证券交易场所报告

  C.向中国证券业协会报告

  D.向中国证券业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

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• 3资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。

  A.100

  B.200

  C.300

  D.400

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• 4根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，开展资产证券化业务的证券公司具备（ ）业务资格。

  A.客户资产管理

  B.证券自营

  C.直接投资

  D.证券承销与保荐

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• 5金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是（ ）。

  A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

  B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

  C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流 动性风险管理

  D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式 资产管理产品

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• 6证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。

  A.7

  B.5

  C.10

  D.15

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• 7下列关于证券公司是否可以代理客户进行期货交易的说法中，正确的是（ ）。

  A.可以代理客户进行期货交易

  B.可以代理客户进行期货交易，但需要经期货交易所批准

  C.不可以代理客户进行期货交易

  D.可以代理客户进行期货交易，但需要经中国证监会批准

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• 8根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司业务范围的 说法中，正确的是（ ）。

  A.上市公司并购重组业务

  B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务

  C.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务

  D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务

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• 9证券公司设立另类子公司需要满足的要求之一是，最近（ ）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

  A.1个月

  B.—季度

  C.半年

  D.1年

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• 10下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（ ）。

  A.私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年 以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人

  B.私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人 员不得少于2人

  C.私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无 不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因 涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形

  D.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

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