根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定提供证券融资融券服 务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予瞥告，并处以（）罚款。

试卷相关题目

• 1违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。

  A.30万元以上60万元以下

  B.3万元以上60万元以下

  C.违法所得1倍以上5倍以下

  D.违法所得1倍以上10倍以下

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• 2下列关于证券登记结算机构业务规则的说法中，正确的是（ ）。

  A.证券持有人持有的证券，可以选择自己存管，也可以选择存管在证券登记结算机构

  B.证券登记结算机构委托证券公司的，证券公司应保证证券持有人名册和登记过 户记录的真实、准确、完整

  C.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式

  D.证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则

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• 3下列有关证券交易所的规定中，正确的是（ ）。

  A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举

  B.证券交易所章程的制定和修改，必须经过国务院证券监督管理机构批准

  C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配

  D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

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• 4下列关于发行人信息披露的说法中，错误的是（ ）。

  A.发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人所披露的信息真实、准确、 完整

  B.发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认 意见

  C.发行人的高级管理人员应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核 并提出书面审核意见

  D.发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息

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• 5持有公司（ ）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

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• 6证券公司及其主要股东、实际控制人违反相关规定，未报送、提供信息和资料，或者 报送、提供的信息和资料有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予 警告，并处以（ ）的罚款;情节严重的，并处撤销相关业务许可。

  A.30万元以下

  B.10万元以下

  C.100万元以下

  D.50万元以下

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• 7下列不屈于基金份额持有人权利的是（ ）。

  A.确定基金收益分配方案

  B.分享基金投资收益

  C.按规定要求召开基金份额持有人大会

  D.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

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• 8根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，有召集基金份额持有人大会职责 的机构是（ ）。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.基金服务机构

  C.基金管理人

  D.基金业协会

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• 9基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，菡金财产不厲于其淸算财产。前述说法体现了基金财产的（ ）。

  A.独立性

  B.契约性

  C.确定性

  D.盈利性

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• 10按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。

  A.债券基金、股票基金与货币市场基金

  B.封闭式基金与开放式基金

  C.成长型基金与收入型基金

  D.契约型基金与公司型基金

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