下列有关证券交易所的规定中，正确的是（ ）。

试卷相关题目

• 1下列关于发行人信息披露的说法中，错误的是（ ）。

  A.发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人所披露的信息真实、准确、 完整

  B.发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认 意见

  C.发行人的高级管理人员应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核 并提出书面审核意见

  D.发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息

  开始考试点击查看答案
• 2持有公司（ ）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

  开始考试点击查看答案
• 3通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（      ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全 部或者部分股份的要约。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  开始考试点击查看答案
• 4以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 5为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（    ）个月内，不得买卖该种股票。

  A.12

  B.1

  C.6

  D.3

  开始考试点击查看答案
• 6下列关于证券登记结算机构业务规则的说法中，正确的是（ ）。

  A.证券持有人持有的证券，可以选择自己存管，也可以选择存管在证券登记结算机构

  B.证券登记结算机构委托证券公司的，证券公司应保证证券持有人名册和登记过 户记录的真实、准确、完整

  C.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式

  D.证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则

  开始考试点击查看答案
• 7违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。

  A.30万元以上60万元以下

  B.3万元以上60万元以下

  C.违法所得1倍以上5倍以下

  D.违法所得1倍以上10倍以下

  开始考试点击查看答案
• 8根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定提供证券融资融券服 务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予瞥告，并处以（）罚款。

  A.5万元以上50万元以下

  B.10万元以上100万元以下

  C.20万元以上200万元以下

  D.50万元以上500万元以下

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司及其主要股东、实际控制人违反相关规定，未报送、提供信息和资料，或者 报送、提供的信息和资料有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予 警告，并处以（ ）的罚款;情节严重的，并处撤销相关业务许可。

  A.30万元以下

  B.10万元以下

  C.100万元以下

  D.50万元以下

  开始考试点击查看答案
• 10下列不屈于基金份额持有人权利的是（ ）。

  A.确定基金收益分配方案

  B.分享基金投资收益

  C.按规定要求召开基金份额持有人大会

  D.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

  开始考试点击查看答案