按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。

试卷相关题目

• 1基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，菡金财产不厲于其淸算财产。前述说法体现了基金财产的（ ）。

  A.独立性

  B.契约性

  C.确定性

  D.盈利性

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• 2根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，有召集基金份额持有人大会职责 的机构是（ ）。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.基金服务机构

  C.基金管理人

  D.基金业协会

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• 3下列不屈于基金份额持有人权利的是（ ）。

  A.确定基金收益分配方案

  B.分享基金投资收益

  C.按规定要求召开基金份额持有人大会

  D.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

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• 4证券公司及其主要股东、实际控制人违反相关规定，未报送、提供信息和资料，或者 报送、提供的信息和资料有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予 警告，并处以（ ）的罚款;情节严重的，并处撤销相关业务许可。

  A.30万元以下

  B.10万元以下

  C.100万元以下

  D.50万元以下

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• 5根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定提供证券融资融券服 务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予瞥告，并处以（）罚款。

  A.5万元以上50万元以下

  B.10万元以上100万元以下

  C.20万元以上200万元以下

  D.50万元以上500万元以下

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• 6非公开募集基金应当向合格投资者葬集，合格投资者累计不得超过（ ）。

  A.50人

  B.200人

  C.100人

  D.300人

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• 7依法办理非公开募集基金登记、备案的机构是（ )0

  A.基金业协会

  B.证券交易所

  C.证券监督管理机构

  D.基金份额登记机构

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• 8未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。

  A.30万元以上60万元以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.违法所得1倍以上5倍以下

  D.违法所得1倍以上10倍以下

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• 9期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（ ）。

  A.能源期货合约

  B.农产品期货合约

  C.外汇期货合约

  D.金属期货合约

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• 10中国金融期货交易所于（ ）成立。

  A.2005年9月

  B.2007年9月

  C.2006年9月

  D.2009年9月

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