任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

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• 1A。[解析]《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货
   

  A.A 股 B.B 股

  C.H 股和 B 股 D.H 股

   

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• 2非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5

  A.20 万元以上 100 万元以下 B.15 万元以上 120 万元以下

  C.25 万元以上 120 万元以下 D.20 万元以上 120 万元以下

   

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• 3下列从业人员的执业行为中，错误的是( )。

  A.应保守所在机构的商业秘密 B.离开所在机构后，保密义务结束

  C.应保守客户的个人隐私 D.应保守客户的商业秘密

   

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• 4 下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是( )。

  A.甲某，年满 20 周岁，本科文化 B.乙某，年满 18 周岁，大专文化

  C.丙某，年满 20 周岁，初中文化 D.丁某，年满 20 周岁，高中文化

   

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• 5关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是( )。

  A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

  B.从业人员不能收受他人赠送的股票

  C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

  D.从业人员可以直接持有、买卖股票

   

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• 6下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是( )。

  A.不可以买卖股权

  B.可以买卖基金份额

  C.可以买卖期权

  D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

   

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• 7C。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经

  A.2 B.1

  C.3 D.半

   

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• 8C。[解析]《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货
   

  A.20 B.15

  C.30 D.60

   

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• 9从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得( )批准的业务资格。

  A.期货业协会 B.银监会

  C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行

   

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• 10未经( )批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

  A.工商管理部门 B.财政部

  C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行

   

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