下列从业人员的执业行为中，错误的是( )。

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• 1 下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是( )。

  A.甲某，年满 20 周岁，本科文化 B.乙某，年满 18 周岁，大专文化

  C.丙某，年满 20 周岁，初中文化 D.丁某，年满 20 周岁，高中文化

   

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• 2关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是( )。

  A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

  B.从业人员不能收受他人赠送的股票

  C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

  D.从业人员可以直接持有、买卖股票

   

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• 3下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是( )。

  A.不可以买卖股权

  B.可以买卖基金份额

  C.可以买卖期权

  D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

   

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• 4C。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经

  A.2 B.1

  C.3 D.半

   

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• 5C。[解析]《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货
   

  A.20 B.15

  C.30 D.60

   

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• 6从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得( )批准的业务资格。

  A.期货业协会 B.银监会

  C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行

   

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• 7未经( )批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

  A.工商管理部门 B.财政部

  C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行

   

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• 8上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

  A.4 B.3

  C.5 D.2

   

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• 9公司合并的，应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并与 30 日内在报纸上公告。

  A.5 B.15

  C.10 D.20

   

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• 10 公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )的罚款。

   

  A.5%以上 15%以下 B.2%以上 10%以下

  C.5%以上 20%以下 D.10%以上 20%以下

   

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