下列未公开信息中，不属于内幕信息的是( )。

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• 1《证券发行与承销管理办法》属于( )层级。

  A.法律 B.行政法规

  C.部门规章及规范性文件 D.自律性规则

   

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• 2下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是( )。

  A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

  B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

  C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

  D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

   

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• 3任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，

  A.10% B.3%

  C.1% D.5%

   

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• 4A。[解析]《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货
   

  A.A 股 B.B 股

  C.H 股和 B 股 D.H 股

   

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• 5非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5

  A.20 万元以上 100 万元以下 B.15 万元以上 120 万元以下

  C.25 万元以上 120 万元以下 D.20 万元以上 120 万元以下

   

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• 6下列从业人员的执业行为中，错误的是( )。

  A.应保守所在机构的商业秘密 B.离开所在机构后，保密义务结束

  C.应保守客户的个人隐私 D.应保守客户的商业秘密

   

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• 7 下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是( )。

  A.甲某，年满 20 周岁，本科文化 B.乙某，年满 18 周岁，大专文化

  C.丙某，年满 20 周岁，初中文化 D.丁某，年满 20 周岁，高中文化

   

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• 8关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是( )。

  A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

  B.从业人员不能收受他人赠送的股票

  C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

  D.从业人员可以直接持有、买卖股票

   

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• 9下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是( )。

  A.不可以买卖股权

  B.可以买卖基金份额

  C.可以买卖期权

  D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

   

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• 10C。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经

  A.2 B.1

  C.3 D.半

   

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