券公司的( ) 应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整， 并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

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• 1证券发行与交易的“三公原则”是指( )。

  A.公正、公平、公开 B.公信、公平、公开

  C.公共、公平、公开 D.公正、公信、公平

   

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• 2取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为( )。

  A.证券投资顾问 B.证券经纪人

  C.证券咨询师 D.证券分析师

   

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• 3下列未公开信息中，不属于内幕信息的是( )。

  A.公司分配股利的计划

  B.公司增资的计划

  C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

  D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

   

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• 4《证券发行与承销管理办法》属于( )层级。

  A.法律 B.行政法规

  C.部门规章及规范性文件 D.自律性规则

   

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• 5下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是( )。

  A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

  B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

  C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

  D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

   

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• 6任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，

  A.10% B.3%

  C.1% D.5%

   

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• 7A。[解析]《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货
   

  A.A 股 B.B 股

  C.H 股和 B 股 D.H 股

   

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• 8非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5

  A.20 万元以上 100 万元以下 B.15 万元以上 120 万元以下

  C.25 万元以上 120 万元以下 D.20 万元以上 120 万元以下

   

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• 9下列从业人员的执业行为中，错误的是( )。

  A.应保守所在机构的商业秘密 B.离开所在机构后，保密义务结束

  C.应保守客户的个人隐私 D.应保守客户的商业秘密

   

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• 10 下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是( )。

  A.甲某，年满 20 周岁，本科文化 B.乙某，年满 18 周岁，大专文化

  C.丙某，年满 20 周岁，初中文化 D.丁某，年满 20 周岁，高中文化

   

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