从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得( )批准的业务资格。

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• 1未经( )批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

  A.工商管理部门 B.财政部

  C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行

   

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• 2上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

  A.4 B.3

  C.5 D.2

   

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• 3公司合并的，应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并与 30 日内在报纸上公告。

  A.5 B.15

  C.10 D.20

   

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• 4 公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )的罚款。

   

  A.5%以上 15%以下 B.2%以上 10%以下

  C.5%以上 20%以下 D.10%以上 20%以下

   

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• 5 依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的( )担任。

  A.公民个人
  B.公司
  C.合伙企业
  D.公司或者合伙企业

   

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• 6 下列关于公司责任承担的说法，正确的是( )。

  A.有限责任公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
  B.股份有限公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
  C.分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担
  D.子公司具有法人资格，依法由母公司承担民事责任

   

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• 7根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司聘任合规总监，应当向( )报送拟任人简历及有关证明材料。经认可后，

  A.公司住所地证监局
  B.合规总监住所地证监局
  C.公司住所地证监局或者合规总监住所地证监局
  D.公司住所地证监局和合规总监住所地证监局

   

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• 8根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循( )的原则。

  A.客户利益优先
  B.公平对待客户
  C.客户基本权利保障
  D.信息公开透明

   

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• 9根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列各项中，证券公司应当按照规定对其进行离任审

  A.法定代表人辞职
  B.董事会秘书被撤销任职资格
  C.分支机构负责人被认定为不适当人选而被解除职务
  D.财务负责人被认定为不适当人选而被解除职务

   

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• 10 根据《证券公司治理准则》，下列关于独立董事的职权说法中，错误的是( )。

  A.独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责
  B.独立董事应当根据法律、行政法规在股东会年会上提交工作报告
  C.独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任
  D.证券公司应当保障独立董事享有比其他董事更优先的知情权

   

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