金融类题库32020-10-03

基金份额持有人享有以下权利包括( )。I分享基金财产收益;II参与分配清算后的剩余基金财产;III依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;IV按照规定要求召开基金投资者大会;V保管基金财产。

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( )不属于基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则。

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基金销售机构发现有可疑交易或者行为时，在其发生后( )个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

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( )针对直接关系型群体。

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私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )。

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基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由( )召集。

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一般认为，世界上第一只开放式公司型基金是( )。

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托管人召集基金份额持有人公告大会，提前30日公告的事项不包括( )

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基金信息披露义务人在基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的( )可以发布临时报告披露。

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基金募集期间的三大信息披露文件包括( )①基金合同;②基金招募说明书;③基金托管协议;④中介机构意见书

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基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括( )Ⅰ股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行;Ⅱ公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责;Ⅲ公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效;Ⅳ公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

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基金管理人需在基金份额发售的( )前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

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基金信息披露在披露形式上，要求遵循( )Ⅰ规范性原则;Ⅱ易解性原则;Ⅲ易得性原则;Ⅳ及时性原则

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私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务不得有下列行为( )Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;Ⅱ是不公平地对待其管理的不同基金财产;Ⅲ是利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;Ⅳ为客户推荐投资计划

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两只证券投资基金， 其中基金 A 高度重视流动性， 必须保留一定的现金资产; 基金 B 的基金份额固定， 投资管理人以根据预先设定的投资计划实行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型， 以下准确的是( )。

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根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法( )》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是( )。

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中国证券投资基金业协会能够对基金从业人员采取的纪律处分措施不包括( )。

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以下哪一项属于研究业务控制主要内容( )。

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关于基金管理公司风险管理的目标， 以下表述错误的是( )。

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基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括( )。

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关于开放性基金份额转换， 以下表述错误的是( )。

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基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。

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关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是( )。

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关于资产管理行业功能， 以下表述错误的是( )。

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下列( )不属于我国基金份额持有人享有的权利。

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