- 讲师:刘萍萍 / 谢楠
- 课时:160h
- 价格 4580 元
特色双名师解密新课程高频考点,送国家电网教材讲义,助力一次通关
配套通关班送国网在线题库一套
A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额
D.按照规定要求召开基金份额持有人大会
A.警告
B.电话提示
C.罚款
D.约见谈话
A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D.在内部建立完善的信息管理体系
A.股票基金
B.债券基金
C.分级基金
D.系列基金
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
A.T+3
B.T+0
C.T+
D.T+2
A.守法合规
B.客户至上
C.专业审慎
D.忠诚尽责
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
A.5
B.0
C.5
D.20
A. 无须,无须
B. 必须,必须
C. 必须,无须
D. 无须,必须
A. 该机构需要根据中国证监会规定进行备案
B. 该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
C. 该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D. 该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
课程专业名称 |
讲师 |
课时 |
查看课程 |
---|
课程专业名称 |
讲师 |
课时 |
查看课程 |
---|
点击加载更多评论>>