托管人召集基金份额持有人公告大会，提前30日公告的事项不包括( )

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• 1基金信息披露义务人在基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的( )可以发布临时报告披露。

  A 2%

  B 3%

  C 5%

  D 6%

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• 2基金募集期间的三大信息披露文件包括( )①基金合同;②基金招募说明书;③基金托管协议;④中介机构意见书

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4 基金管理人需在基金份额发售的( )前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
   

  A、2日

  B、3日

  C、5日

  D、5日

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• 5基金信息披露在披露形式上，要求遵循( )Ⅰ规范性原则;Ⅱ易解性原则;Ⅲ易得性原则;Ⅳ及时性原则

  AⅠ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务不得有下

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7 两只证券投资基金， 其中基金 A 高度重视流动性， 必须保留一定的现金资产; 基金 B 的基金份额固定， 投资管理人

  A 基金 A 是封闭式基金，基金 B 是开放式基金

  B 基金 A 和基金 B 都是封闭式基金

  C 基金 A 和基金 B 都是开放式基金

  D 基金 A 是开放式基金，基金 B 是封闭式基金

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• 8 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法( )》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人

  A. 副总经理

  B. 合规风控负责人

  C. 财务负责人

  D. 总经理

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• 9 中国证券投资基金业协会能够对基金从业人员采取的纪律处分措施不包括( )。

  A. 取消基金从业资格

  B. 书面警示

  C. 采取证券市场禁入措施

  D. 认定为不适当人选

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• 10 以下哪一项属于研究业务控制主要内容( )。

  A. 建立严密的研究工作业务流程

  B. 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统

  C. 健全投资决策授权制度， 明确界定投资权限

  D. 建立投资风险评估与管理制度

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