基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。

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• 1 关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是( )。

  A. 应采取措施避免与投资人发生利益冲突

  B. 执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向所在机构报告

  C. 不得在不同基金资产之间实行利益输送

  D. 不得从事与投资人利益相冲突的业务

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• 2 关于资产管理行业功能， 以下表述错误的是( )。

  A. 资产管理行业能够促动市场经济体系有效配置资源

  B. 资产管理行业能够对金融资产实行合理定价

  C. 资产管理行业能够使投资融资更加便利

  D. 资产管理行业将资金需求方和提供方连接起来并收取费用，提升了金融市场的交易成本

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• 3下列( )不属于我国基金份额持有人享有的权利。

  A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

  B.参与分配清算后的剩余基金财产

  C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

  D.按照规定要求召开基金份额持有人大会

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• 4证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括( )。

  A.警告

  B.电话提示

  C.罚款

  D.约见谈话

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• 5基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。

  　A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

  B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

  C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

  D.在内部建立完善的信息管理体系

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• 6多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。

  A.股票基金

  B.债券基金

  C.分级基金

  D.系列基金

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• 7制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容

  A.投资合规性风险

  B.销售合规性风险

  C.信息披露合规性风险

  D.反洗钱合规性风险

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• 8QDII基金份额登记的日期是( )。

  A.T+3

  B.T+0

  C.T+

  D.T+2

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• 9甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲

  　A.守法合规

  B.客户至上

  C.专业审慎

  D.忠诚尽责

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• 10内部控制的( )是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳

  A.成本效益原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.相互制约原则

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