私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务不得有下列行为( )Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;Ⅱ是不公平地对待其管理的不同基金财产;Ⅲ是利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;Ⅳ为客户推荐投资计划

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• 1 两只证券投资基金， 其中基金 A 高度重视流动性， 必须保留一定的现金资产; 基金 B 的基金份额固定， 投资管理人

  A 基金 A 是封闭式基金，基金 B 是开放式基金

  B 基金 A 和基金 B 都是封闭式基金

  C 基金 A 和基金 B 都是开放式基金

  D 基金 A 是开放式基金，基金 B 是封闭式基金

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• 2 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法( )》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人

  A. 副总经理

  B. 合规风控负责人

  C. 财务负责人

  D. 总经理

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• 3 中国证券投资基金业协会能够对基金从业人员采取的纪律处分措施不包括( )。

  A. 取消基金从业资格

  B. 书面警示

  C. 采取证券市场禁入措施

  D. 认定为不适当人选

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• 4 以下哪一项属于研究业务控制主要内容( )。

  A. 建立严密的研究工作业务流程

  B. 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统

  C. 健全投资决策授权制度， 明确界定投资权限

  D. 建立投资风险评估与管理制度

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• 5 关于基金管理公司风险管理的目标， 以下表述错误的是( )。

  A. 有效维护公司股东及基金投资者利益

  B. 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风险

  C. 在风险最小化的前提下， 确保基金投资人利益化

  D. 将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围

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• 6 基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括( )。

  A. 责令基金管理公司实行整改

  B. 对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前， 理应事先将材料报送中国证监会

  C. 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施

  D. 对基金公司出具监管警示函

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• 7 关于开放性基金份额转换， 以下表述错误的是( )。

  A. 基金份额转换一般采用已知价法

  B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费

  C. 基金份额转换整体的综合费用较低

  D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额

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• 8基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。

  A. 股东会

  B. 管理层

  C. 董事长

  D. 董事会

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• 9 关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是( )。

  A. 应采取措施避免与投资人发生利益冲突

  B. 执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向所在机构报告

  C. 不得在不同基金资产之间实行利益输送

  D. 不得从事与投资人利益相冲突的业务

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• 10 关于资产管理行业功能， 以下表述错误的是( )。

  A. 资产管理行业能够促动市场经济体系有效配置资源

  B. 资产管理行业能够对金融资产实行合理定价

  C. 资产管理行业能够使投资融资更加便利

  D. 资产管理行业将资金需求方和提供方连接起来并收取费用，提升了金融市场的交易成本

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