金融类题库32020-09-30

下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

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金融类题库32020-09-30

关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是( )。

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金融类题库32020-09-30

关于私募基金管理人办理基金备案手续需报送的信息，以下表述错误的是( )。

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金融类题库32020-09-30

某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中包括下列制度，其中与《私募投资基金监督管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为( )。 Ⅰ.《公平交易管理办法》 Ⅱ.《利益冲突防范管理办法》 Ⅲ.《内幕交易防控管理办法》 Ⅳ.《员工证券投资管理办法》

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金融类题库32020-09-30

关于基金招募说明书，以下表述错误的是( )。 Ⅰ.招募说明书每3个月更新一次 Ⅱ.招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容 Ⅲ.基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容 Ⅳ.招募说明书由基金托管人编制

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金融类题库32020-09-30

以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是( )。

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以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是( )。

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金融类题库32020-09-30

关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是( )。

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金融类题库32020-09-30

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是( )

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金融类题库32020-09-30

中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的法律处分措施不包括( )

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金融类题库32020-09-30

订立基金合同的当事人不包括( )

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订立基金合同的当事人不包括( )

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金融类题库32020-09-30

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

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金融类题库32020-09-30

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》( )需要在 交易进行时交出手机

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某基金公司任投资研究员的员工，把公司的证券投资报告给在另一个基金公司任职的朋友作参考，违背了什么职业道德( )

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金融类题库32020-09-30

下列关于投资者的资金交收流程，说法正确的是( )

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金融类题库32020-09-30

开放式基金合同生效后，每( )个月结束之日起 45 日内，基金管理人需披露更新的招股说明书。

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金融类题库32020-09-30

基金合同生效不足( )日，基金管理人可以不编制当期季度报告，半年度报告或年度报告

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金融类题库32020-09-30

基金管理人内部控制的基本要素不包括( )

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金融类题库32020-09-30

基金职业道德的核心( )

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金融类题库32020-09-30

利润原则是指( )

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金融类题库32020-09-30

某基金公司吴某以低价拿到债券，然后再加上0.5个基点转卖给基金管理公司的基金，个人赚取中间差价，此交易涉及( )。

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金融类题库32020-09-29

契约型基金和公司型基金的区别不包括( )。

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金融类题库32020-09-29

封闭式基金净值披露( )。

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金融类题库32020-09-29

基金管理人合规管理的原则不包括( )。

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