以下哪一项属于研究业务控制主要内容( )。

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• 1 关于基金管理公司风险管理的目标， 以下表述错误的是( )。

  A. 有效维护公司股东及基金投资者利益

  B. 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风险

  C. 在风险最小化的前提下， 确保基金投资人利益化

  D. 将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围

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• 2 基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括( )。

  A. 责令基金管理公司实行整改

  B. 对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前， 理应事先将材料报送中国证监会

  C. 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施

  D. 对基金公司出具监管警示函

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• 3 关于开放性基金份额转换， 以下表述错误的是( )。

  A. 基金份额转换一般采用已知价法

  B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费

  C. 基金份额转换整体的综合费用较低

  D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额

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• 4基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。

  A. 股东会

  B. 管理层

  C. 董事长

  D. 董事会

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• 5 关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是( )。

  A. 应采取措施避免与投资人发生利益冲突

  B. 执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向所在机构报告

  C. 不得在不同基金资产之间实行利益输送

  D. 不得从事与投资人利益相冲突的业务

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• 6 关于资产管理行业功能， 以下表述错误的是( )。

  A. 资产管理行业能够促动市场经济体系有效配置资源

  B. 资产管理行业能够对金融资产实行合理定价

  C. 资产管理行业能够使投资融资更加便利

  D. 资产管理行业将资金需求方和提供方连接起来并收取费用，提升了金融市场的交易成本

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• 7下列( )不属于我国基金份额持有人享有的权利。

  A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

  B.参与分配清算后的剩余基金财产

  C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

  D.按照规定要求召开基金份额持有人大会

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• 8证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括( )。

  A.警告

  B.电话提示

  C.罚款

  D.约见谈话

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• 9基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。

  　A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

  B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

  C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

  D.在内部建立完善的信息管理体系

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• 10多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。

  A.股票基金

  B.债券基金

  C.分级基金

  D.系列基金

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