下列私募基金的募集行为错误的是（ ）。

试卷相关题目

• 1 基金销售的（ ）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

  A.专业性

  B.服务性

  C.持续性

  D.适用性

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• 2关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是（ ）。

  A.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告

  B.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率

  C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据

  D.半年度报告需要进行审计

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• 3 关于经理层人员，下列说法错误的是（ ）。

  A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审 慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益

  B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独 立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

  C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路 径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出 现割裂的情况

  D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产 之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

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• 4基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

  A.5；10

  B.5；15

  C.10；10

  D.10；15

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• 5( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

  A.合规检査

  B.合规审核

  C.合规培训

  D.合规投诉处理

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• 6基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到 持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守， 提高合理保证，这属于内部控制的（ ）原则。

  A.健全性

  B.及时性

  C.有效性

  D.独立性

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• 7( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的 合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降 低运作风险并最终使其成为基金管理人。

  A.合规检査

  B.合规审核

  C.合规培训

  D.合规投诉处理

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• 8下列关于契约型基金的说法中，错误的是（ ）。

  A.契约型基金不具有法人资格

  B.我国的证券投资基金均为契约型基金

  C.契约型基金是依据基金合同设立基金

  D.契约型基金相对于公司型基金的优点是法律关系明确清晰

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• 9 基金宣传材料的禁止性规定的内容不包括（ ）。

  A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  B.预测基金的投资业绩

  C.介绍风险情况

  D.违规承诺收益或者承担损失

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• 10 下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（ ）。

  A.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

  B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大

  C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则

  D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

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