基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷四

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• 61 基金宣传材料的禁止性规定的内容不包括（ ）。

  A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  B.预测基金的投资业绩

  C.介绍风险情况

  D.违规承诺收益或者承担损失

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• 62 下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（ ）。

  A.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

  B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大

  C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则

  D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

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• 63我国基金信息披露制度体系的规范性文件不包括（ ）。

  A.《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

  B.《证券投资基金披露编报规则》

  C.《证券投资基金信息披露XBRL模板》

  D.《证券投资基金法》

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• 64基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。

  A.3

  B.4

  C.6

  D.12

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• 65 当QDII基金发生重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（ ） 中予以说明。

  A.基金合同

  B.年度报告

  C.季度报告

  D.基金招募说明书

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• 66 关于QDII基金与普通开放式基金的相同点和区别，下列表述错误的是（ ）。

  A.投资者同时赎回QDII基金和普通开放式基金，一般情况下QDII基金的赎回款先收到

  B.QDII基金申购和赎回的币种可以是人民币和其他币种，普通开放式基金通常只能是人民币

  C.两者发生巨额赎回时的处理方法类似

  D.两者申购和赎回一般都可以通过直销和代销渠道进行

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• 67 关于开放式基金的申购和赎回，下列表述错误的是（ ）。

  A.后端收费模式下，可以按持有期限设置申购费率

  B.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠

  C.基金管理人可以约定将赎回费全额计人基金财产

  D.前端收费模式下，可以按持有期限设置申购费率

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• 68定期折算条款旨在将（ ）的约定收益分配给其持有人。

  A.母基金份额

  B.子基金份额

  C.A类份额

  D.B类份额

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• 69某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下列指数中可以用来计算模 拟历史业绩的是（ ）。

  A.金牛基金指数

  B.中证500指数

  C.央视财经50指数

  D.淘金100指数

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• 70 下列关于公开募集基金的发售的说法中，错误的是（ )。

  A.基金份额发售可由基金管理人或基金销售机构办理

  B.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额

  C.基金募集期限自招募说明书公布之日起计算

  D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集

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