证券市场基本法规练习题5

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• 31证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。I.证券公司不得代客户下达交易指令n.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 III.不得代客户接收、保管或者修改交易密码iv.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  A.i、n、m

  B.i、n、ni、iv

  C.n、i、iv

  D.i、m、iv

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• 32证券投资者保¥基金的来源有（）。I .国内外机构、组织及个人的捐赠II.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金 I.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入IV.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

  A.n、ni、iv

  B.i、n、m

  C.i、ie、iv

  D.i、n、m、iv

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• 33证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）。I.资金账号(或股东账号） n.证券代码EI.委托买卖价格 IV.委托买卖数量

  A.i、n、m

  B.i、n、m、iv

  C.n、m、iv

  D.i、m、w

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• 34下列关于证券构成要素的说法中,错误的是（）。

  A.证券交易的对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象

  B.证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

  C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

  D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以是进行证券买卖的法人，不可以是自然人

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• 35证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于 ()年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 36《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

  A.证券交易所

  B.中国证券业协会

  C.证券公司

  D.国务院证券监督管理机构

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• 37下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形 的是（）。

  A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

  B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的

  C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

  D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的

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• 38下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（）。

  A.总公司又称本公司,是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构

  B.分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构

  C.分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果

  D.分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程

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• 39财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的，财务 顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并 说明原因。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

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• 40 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介 和询价。

  A.网上

  B.网下

  C.内部

  D.外部

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