证券市场基本法规练习题5

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• 21证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时对客户 进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续估，并 对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。I.证券专业知识 n.证券投资经验和风险偏好 in .年龄 iv.财务与收入状况

  A.i、m、iv

  B.n.iviv

  C.i、n、m、iv

  D.i、n、iv

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• 22认真核对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致IV.请客户出示委托书

  A.i、n、ni、iv

  B.i、n、iv

  C.n、M、iv

  D.i、Di

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• 23下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（）。I .拥有表决权20%的股东 n .设立监事会的监事III.2/3的董事 1V.1/3的董事

  A.i、n、iv

  B.n、in、iv

  C.i、n、in

  D.im

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• 24根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有(：）。 I .由证券监督管理机构予以取缔n.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款EL违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款IV.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

  A.i、n、m、iv

  B.n>i

  C.i、iv

  D.i、h、iv

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• 25客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。I .实名信用资金账户 n .信用证券账户瓜.信用资金账户 IV.客户信用交易担保资金账户

  A.i、n、m、iv

  B.nuiv

  C.n、ni

  D.i、n

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• 26中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。l.抽样调査 n.现场检査 瓜.非现场检査 iv.全面检査

  A.n、m

  B.i、iv

  C.i、n、n

  D.i>iv

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• 27下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（）。I .基金财产的债权,可以与基金管理人固有财产的债务相抵销n .基金财产的债权，不得与基金管理人基金托管人固有财产的债务相抵销I .不同基金财产的债权债务，可以相互抵销IV.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

  A.i、ffl、w

  B.i、n、iv

  C.n、ni、w

  D.n、iv

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• 28申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括（）。I .中国证监会统一印翻的申请表n.企业法人营业执照m. 公司章程iv.开展按资咨询业务的方式和内部管理规章制度

  A.i、ei、iv

  B.n、m、iv

  C.i、n、in、iv

  D.i、n、w

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• 29证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。I .将自营业务与代理业务混合操作 n .以自营账户为他人买卖证券DI .委托其他证券经营机构代为买卖证券 IV.以他人名义为自己买卖证券

  A.i、n、in

  B.i、n、H、iv

  C.n、m、iv

  D.iu

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• 30证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（）为依据向投资人或者客户提 供投资分析、预测或建议。I.专业分析 n.内幕信息 hi.市场传言 iv.虚假信息

  A.n、iii、iv

  B.i、m、iv

  C.i、n、m

  D.im

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