下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（）。

试卷相关题目

• 1下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形 的是（）。

  A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

  B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的

  C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

  D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的

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• 2《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

  A.证券交易所

  B.中国证券业协会

  C.证券公司

  D.国务院证券监督管理机构

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• 3证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于 ()年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 4下列关于证券构成要素的说法中,错误的是（）。

  A.证券交易的对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象

  B.证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

  C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

  D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以是进行证券买卖的法人，不可以是自然人

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• 5证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）。I.资金账号(或股东账号） n.证券代码EI.委托买卖价格 IV.委托买卖数量

  A.i、n、m

  B.i、n、m、iv

  C.n、m、iv

  D.i、m、w

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• 6财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的，财务 顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并 说明原因。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

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• 7 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介 和询价。

  A.网上

  B.网下

  C.内部

  D.外部

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• 8下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。

  A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账 户、资金、会计核算上严格分离

  B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由 证监局转报上海、深圳证券交易所以友中国证券登记结算有限公司备案

  C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或 不合规定时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

  D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量 和监控程序，使风险监控走向科学化

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• 9下列不属于自营业务后台职能的是（）。

  A.账户管理

  B.账户开户

  C.资金清算

  D.会计核算

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• 10 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。

  A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或 几种证券

  B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向 相反的交易

  C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向 相同的交易

  D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

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