证券市场基本法规练习题5

试卷预览

• 1 公司营业执照必须载明的内容有（）。l. 公司名称 n.公司住所 in.公司经营范围 iv.公司法定代表人姓名

  A.i、n、in、iv

  B.i、n、ni

  C.m、iv

  D.i、n、iv

  开始考试练习点击查看答案
• 2下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。I .发行人的董事 n .持有公司1%以上股份的股东m. 发行人控股的公司的财务负责人 iv.保荐人

  A.i、n、m、iv

  B.i、n、w

  C.i、ie、iv

  D.n、m

  开始考试练习点击查看答案
• 3设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。l.自有资金不少于人民币1亿元I .具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施m. 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 IV.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

  A.i、h、iv

  B.i、n、iv

  C.n、m、iv

  D.i、n、i

  开始考试练习点击查看答案
• 4自然人申请变更证券账户注册资料需要（）。 I .客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 n .提交客户本人证券账户卡及复印件 III.提交客户本人有效身份证明文件及复印件 w.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件

  A.i、n、m

  B.i m

  C.n、n、iv

  D.i、Di、iv

  开始考试练习点击查看答案
• 5中国证券业协会的自律管理职能包括（）。I .对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解n.对会员单位的自律管理 in .对从业人员的自律管理iv.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

  A.n、m

  B.i、iv

  C.i、n、m

  D.nuiv

  开始考试练习点击查看答案
• 6下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。I .发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 E .发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 1L募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 IV.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

  A.i、n、M、iv

  B.n、m、iv

  C.n、ni

  D.i、hi

  开始考试练习点击查看答案
• 7虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。I.责令改正 n.罚款 I.撤销公司登记 w.吊销营业执照

  A.I、E、IV

  B.I、H、HI、1V

  C.I .1

  D.I、DI、IV

  开始考试练习点击查看答案
• 8设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国 务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。I.公司营业执照 II .公司章程III.发起人协议 IV.代收股款银行的名称及地址

  A.n、m、iv

  B.i >iv

  C.i、n、m

  D.ih

  开始考试练习点击查看答案
• 9证券市场的监管机构包括（）。I .国务院证券监督管理机构 n .国务院证券监督管理机构的派出机构DI.证券登记结算公司 IV.行业协会

  A.i、n、m、iv

  B.i、n、iv

  C.i、iD、iv

  D.ikhmv

  开始考试练习点击查看答案
• 10下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。I .证券公司代理客户买卖证券业务 n .证券公司不向客户垫付资金I .不承担客户的价格风险 iv.不分享客户买卖证券的差价

  A.n、iv

  B.i、m

  C.i ,n>iv

  D.m

  开始考试练习点击查看答案