证券市场基本法规练习题5

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• 11下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。I.委托人 n.证券经纪商 n.证券交易所 iv.证券公司

  A.i、n、Di

  B.n、iv

  C.i >i

  D.i、n、m、iv

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• 12证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考 核的重要内容。I.行为的合规性 n.服务的效率性 I.客户投诉情况 w.服务的适当性

  A.i、n、ni、iv

  B.i、m、iv

  C.n、m、iv

  D.i、n

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• 13 保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（）。I .情节严重的，对单位判处罚金n .情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役 m .情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上lo年以下有期徒刑 iv.情节特别严重的,吊销营业执照

  A.i、n、in

  B.i、n、iv

  C.i、m、iv

  D.n、m、iv

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• 14《公司法》保护的是（）的合法权益。I.股东 n.总经理 in.债权人 iv.职工

  A.i >i

  B.i、n、m An、iv D.n、n

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• 15下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。I .证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证 券交易所备案n .证券公司不得将客户的资金账户、证参账户提供给他人使用DI.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监 会制定IV.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证 券监督管理机构备案

  A.i、h、iv

  B.n、in

  C.i、n、ni、iv

  D.i、h

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• 16证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（）。I.制定融资融券业务客户选择标准和开户审査制度，明确客户从事融资融券交易应当具 备的条件和开户申请材料的审査要点与程序n .建立客户信用评估制度 '1.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状 况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性 IV.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

  A.n、m、iv

  B.i、hi、iv

  C.i、n、iv

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• 17中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并 且记入其诚信档案的事项包括（）。I.在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果 等与财务顾问的专业意见出现较大差异n .在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及 上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 EI.中国证监会认定的其他事项IV.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

  A.i、n、m

  B.im

  C.niv

  D.i、huv

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• 18证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。I .举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 n .接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传 播媒体提供证券、期货投资咨询服务 IV.中国证券业协会认定的其他形式

  A.i、n、iv

  B.i、n、n

  C.n、m、iv

  D.k n

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• 19下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有I.董事会 n.股东会 I.监事会

  A.n、in

  B.n、iv

  C.i、iv

  D.i、m、iv iv.股东大会

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• 20证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人 或者客户提供证券、期货投资咨询服务。I.勤勉尽责 n.平等自愿 m.诚实 iv.谨慎

  A.i、n、in

  B.n、ni

  C.i、in、iv

  D.i、hi

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