试卷相关题目
- 1下列关于证券构成要素的说法中,错误的是（）。
A.证券交易的对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象
B.证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以是进行证券买卖的法人，不可以是自然人
开始考试点击查看答案 - 2证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）。I.资金账号(或股东账号） n.证券代码EI.委托买卖价格 IV.委托买卖数量
A.i、n、m
B.i、n、m、iv
C.n、m、iv
D.i、m、w
开始考试点击查看答案 - 3证券投资者保¥基金的来源有（）。I .国内外机构、组织及个人的捐赠II.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金 I.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入IV.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
A.n、ni、iv
B.i、n、m
C.i、ie、iv
D.i、n、m、iv
开始考试点击查看答案 - 4证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。I.证券公司不得代客户下达交易指令n.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 III.不得代客户接收、保管或者修改交易密码iv.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
A.i、n、m
B.i、n、ni、iv
C.n、i、iv
D.i、m、iv
开始考试点击查看答案 - 5证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（）为依据向投资人或者客户提 供投资分析、预测或建议。I.专业分析 n.内幕信息 hi.市场传言 iv.虚假信息
A.n、iii、iv
B.i、m、iv
C.i、n、m
D.im
开始考试点击查看答案 - 6《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.国务院证券监督管理机构
开始考试点击查看答案 - 7下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形 的是（）。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
开始考试点击查看答案 - 8下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（）。
A.总公司又称本公司,是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构
B.分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构
C.分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果
D.分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程
开始考试点击查看答案 - 9财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的，财务 顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并 说明原因。
A.1
B.5
C.10
D.20
开始考试点击查看答案 - 10 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介 和询价。
A.网上
B.网下
C.内部
D.外部
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