证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。I .将自营业务与代理业务混合操作 n .以自营账户为他人买卖证券DI .委托其他证券经营机构代为买卖证券 IV.以他人名义为自己买卖证券

试卷相关题目

• 1申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括（）。I .中国证监会统一印翻的申请表n.企业法人营业执照m. 公司章程iv.开展按资咨询业务的方式和内部管理规章制度

  A.i、ei、iv

  B.n、m、iv

  C.i、n、in、iv

  D.i、n、w

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• 2下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（）。I .基金财产的债权,可以与基金管理人固有财产的债务相抵销n .基金财产的债权，不得与基金管理人基金托管人固有财产的债务相抵销I .不同基金财产的债权债务，可以相互抵销IV.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

  A.i、ffl、w

  B.i、n、iv

  C.n、ni、w

  D.n、iv

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• 3中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。l.抽样调査 n.现场检査 瓜.非现场检査 iv.全面检査

  A.n、m

  B.i、iv

  C.i、n、n

  D.i>iv

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• 4客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。I .实名信用资金账户 n .信用证券账户瓜.信用资金账户 IV.客户信用交易担保资金账户

  A.i、n、m、iv

  B.nuiv

  C.n、ni

  D.i、n

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• 5根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有(：）。 I .由证券监督管理机构予以取缔n.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款EL违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款IV.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

  A.i、n、m、iv

  B.n>i

  C.i、iv

  D.i、h、iv

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• 6证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（）为依据向投资人或者客户提 供投资分析、预测或建议。I.专业分析 n.内幕信息 hi.市场传言 iv.虚假信息

  A.n、iii、iv

  B.i、m、iv

  C.i、n、m

  D.im

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• 7证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。I.证券公司不得代客户下达交易指令n.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 III.不得代客户接收、保管或者修改交易密码iv.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  A.i、n、m

  B.i、n、ni、iv

  C.n、i、iv

  D.i、m、iv

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• 8证券投资者保¥基金的来源有（）。I .国内外机构、组织及个人的捐赠II.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金 I.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入IV.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

  A.n、ni、iv

  B.i、n、m

  C.i、ie、iv

  D.i、n、m、iv

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• 9证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）。I.资金账号(或股东账号） n.证券代码EI.委托买卖价格 IV.委托买卖数量

  A.i、n、m

  B.i、n、m、iv

  C.n、m、iv

  D.i、m、w

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• 10下列关于证券构成要素的说法中,错误的是（）。

  A.证券交易的对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象

  B.证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

  C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

  D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以是进行证券买卖的法人，不可以是自然人

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