证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时对客户 进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续估，并 对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。I.证券专业知识 n.证券投资经验和风险偏好 in .年龄 iv.财务与收入状况

试卷相关题目

• 1证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人 或者客户提供证券、期货投资咨询服务。I.勤勉尽责 n.平等自愿 m.诚实 iv.谨慎

  A.i、n、in

  B.n、ni

  C.i、in、iv

  D.i、hi

  开始考试点击查看答案
• 2下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有I.董事会 n.股东会 I.监事会

  A.n、in

  B.n、iv

  C.i、iv

  D.i、m、iv iv.股东大会

  开始考试点击查看答案
• 3证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。I .举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 n .接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传 播媒体提供证券、期货投资咨询服务 IV.中国证券业协会认定的其他形式

  A.i、n、iv

  B.i、n、n

  C.n、m、iv

  D.k n

  开始考试点击查看答案
• 4中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并 且记入其诚信档案的事项包括（）。I.在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果 等与财务顾问的专业意见出现较大差异n .在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及 上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 EI.中国证监会认定的其他事项IV.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

  A.i、n、m

  B.im

  C.niv

  D.i、huv

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（）。I.制定融资融券业务客户选择标准和开户审査制度，明确客户从事融资融券交易应当具 备的条件和开户申请材料的审査要点与程序n .建立客户信用评估制度 '1.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状 况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性 IV.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

  A.n、m、iv

  B.i、hi、iv

  C.i、n、iv

  开始考试点击查看答案
• 6认真核对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致IV.请客户出示委托书

  A.i、n、ni、iv

  B.i、n、iv

  C.n、M、iv

  D.i、Di

  开始考试点击查看答案
• 7下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（）。I .拥有表决权20%的股东 n .设立监事会的监事III.2/3的董事 1V.1/3的董事

  A.i、n、iv

  B.n、in、iv

  C.i、n、in

  D.im

  开始考试点击查看答案
• 8根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有(：）。 I .由证券监督管理机构予以取缔n.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款EL违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款IV.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

  A.i、n、m、iv

  B.n>i

  C.i、iv

  D.i、h、iv

  开始考试点击查看答案
• 9客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。I .实名信用资金账户 n .信用证券账户瓜.信用资金账户 IV.客户信用交易担保资金账户

  A.i、n、m、iv

  B.nuiv

  C.n、ni

  D.i、n

  开始考试点击查看答案
• 10中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。l.抽样调査 n.现场检査 瓜.非现场检査 iv.全面检査

  A.n、m

  B.i、iv

  C.i、n、n

  D.i>iv

  开始考试点击查看答案